2023-01-12
在较强的行业监管与一般劳动法规定的双重规制下，金融行业用工管理有其特殊的痛点和难点，金融机构的高级管理人员、相关从业人员从任职到离职都有着相关的行业规范，在入职资格审定、入职后行为监管、离职审计和报备等事项上也有行业特殊要求。基于此，海问律师事务所劳动法团队携手律商联讯推出《金融行业用工管理实操手册》，现已上线至律商实践指引-劳动法，扫描文末二维码即可阅读。
本手册旨在全面梳理金融行业用工管理相关的特殊法律法规，分析总结金融行业用工管理中常见的特殊事件与法律问题，为金融企业提供包括背调入职、薪酬管理、行为监管、员工离职、竞业限制等主题下的分析与意见，为金融企业识别、防范、处理用工管理中的法律问题提供实用、详尽的操作指南。
金融从业人员从事的业务具有较强的外部性，事关金融安全和公众投资者的利益，相关人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平对经营机构和金融行业的规范化发展至关重要。因此，相较其它领域，金融行业对候选人进行背景调查具有更高的重要性和必要性，也是金融机构招聘工作中的重点之一。 金融从业人员整体薪酬水平较高且蕴含风险性，加之金融行业的薪酬激励性较强，计算方式多元且复杂。另外，金融行业是强监管的行业，其从业人员的薪酬也应受到严格的监管，行业薪酬差异较大，不仅体现在不同行业之间、不同企业之间，也体现在同一行业、同一企业的不同岗位之间。金融行业的薪酬特点也对金融行业的用工产生了深远的影响，使从业人员的薪酬管理有别于其他不同的行业，因而也有更多值得用人单位注意的要点。 薪酬管理概述与特点 绩效薪酬递延发放及追索扣回制度的监管规则 绩效薪酬递延发放和追索扣回的法律问题及常见争议 作为金融行业的用人单位，在经营过程中严格落实员工行为监管规范不仅是法定义务，也是维护企业自身利益的必要措施。一旦监管不到位导致员工违反行为监管规范，相关法律责任将很可能并不局限于员工个人，企业自身也将面临承担民事责任、行政责任乃至刑事责任的风险。企业因员工违反监管规范而对外承担责任后，可以基于劳动法上的用人单位管理权限加强内部管理并对员工进行内部追责，也可通过民事诉讼或配合刑事程序进行外部追责。 员工行为监管规范立法现状 员工违反监管要求可能给企业造成的法律风险 员工违反监管规范后的企业内部追责路径 员工违反监管规范后的企业外部追责路径 员工的离职与离任，是劳动用工管理体系中的重点环节，也无疑是劳动争议的高发环节。与其他一般行业相比，金融行业在员工离职、离任管理方面，有哪些特色问题、特殊规则和特别需要注意的事项，将在本部分重点讨论。 金融企业单方解除劳动合同的典型问题 员工离任审计相关问题 员工劳动关系解除与高管身份卸任、股权退出的衔接 员工脱密期问题 员工黑名单、灰名单相关问题 竞业限制作为保护企业商业秘密的重要制度，在金融行业同样适用，但金融行业由于自身特点，相应的对竞业限制的规则适用有其自身特征。另外，对于金融企业雇佣负有竞业限制义务或竞业禁止义务的人员，也存在特殊的行业规范。金融企业应当在把握法律规则与行业特点的基础上，结合自身实际需求具体应用竞业限制和竞业限制制度。 竞业限制约定实施情况 竞业禁止相关规定 刘宇翔 合伙人 刘律师是海问北京办公室的合伙人律师，于2019年加入海问，此前曾在某专长于从事劳动法服务的律师事务所工作多年，是该律师事务所合伙人并担任北京分所管理合伙人。刘律师为中国政法大学国际法学院校友理事、中国政法大学本科生实践导师、中国足协仲裁委员会委员，被《中国法律商务》China Law & Practice Awards 提名为“2022年度劳动法杰出律师”。 吴 琼 合伙人 吴律师于2011年加入海问。吴律师具有丰富的劳动人事法律服务经验，同时能够为客户提供视角开阔的交叉领域法律服务和建议，擅长于在跨国雇用安排、股权激励、高管处置、群体人员安置、合规事项处理、竞业限制违约与商业秘密责任追究等复杂事务中提供优质法律服务。同时，吴律师擅长为各个行业的客户提供反腐败和反商业贿赂等方面的合规服务和商事争议解决服务。 海问在劳动法领域具有市场公认的专业能力，被《法律500强》（The Legal 500）列为2023年度《亚太地区榜单》（Asia Pacific 2023）推荐业务领域。目前，海问的劳动法律团队包含分布在北京、上海与成都办公室的专业人员，为劳动用工全流程包括入职管理、离职管理、日常 HR 事务咨询、员工突发事件处理、裁员、劳动争议等各个层面提供综合性的法律服务。我们同时具有非常扎实的综合法律知识和实践经验，擅长于在群体人员安置、高管处置、集体协商与谈判、股权激励、商业腐败/合规调查处理、劳动法相关危机处理、竞业限制违约与商业秘密侵权责任追究等复杂事务中提供优质法律服务。我们的客户包括互联网科技、制造、汽车、金融、医药、能源和基础设施、教育、零售、快消等行业的诸多领先企业。海问劳动法团队的吴瑕、李若维、宋御歌、陈青青、陈星吾、刘佳怡亦参与了本次《金融行业用工管理实操手册》的撰写。
在较强的行业监管与一般劳动法规定的双重规制下，金融行业用工管理有其特殊的痛点和难点，金融机构的高级管理人员、相关从业人员从任职到离职都有着相关的行业规范，在入职资格审定、入职后行为监管、离职审计和报备等事项上也有行业特殊要求。基于此，海问律师事务所劳动法团队携手律商联讯推出《金融行业用工管理实操手册》，现已上线至律商实践指引-劳动法，扫描文末二维码即可阅读。
本手册旨在全面梳理金融行业用工管理相关的特殊法律法规，分析总结金融行业用工管理中常见的特殊事件与法律问题，为金融企业提供包括背调入职、薪酬管理、行为监管、员工离职、竞业限制等主题下的分析与意见，为金融企业识别、防范、处理用工管理中的法律问题提供实用、详尽的操作指南。
金融从业人员从事的业务具有较强的外部性，事关金融安全和公众投资者的利益，相关人员的专业素质、职业道德和合规诚信水平对经营机构和金融行业的规范化发展至关重要。因此，相较其它领域，金融行业对候选人进行背景调查具有更高的重要性和必要性，也是金融机构招聘工作中的重点之一。 金融从业人员整体薪酬水平较高且蕴含风险性，加之金融行业的薪酬激励性较强，计算方式多元且复杂。另外，金融行业是强监管的行业，其从业人员的薪酬也应受到严格的监管，行业薪酬差异较大，不仅体现在不同行业之间、不同企业之间，也体现在同一行业、同一企业的不同岗位之间。金融行业的薪酬特点也对金融行业的用工产生了深远的影响，使从业人员的薪酬管理有别于其他不同的行业，因而也有更多值得用人单位注意的要点。 薪酬管理概述与特点 绩效薪酬递延发放及追索扣回制度的监管规则 绩效薪酬递延发放和追索扣回的法律问题及常见争议 作为金融行业的用人单位，在经营过程中严格落实员工行为监管规范不仅是法定义务，也是维护企业自身利益的必要措施。一旦监管不到位导致员工违反行为监管规范，相关法律责任将很可能并不局限于员工个人，企业自身也将面临承担民事责任、行政责任乃至刑事责任的风险。企业因员工违反监管规范而对外承担责任后，可以基于劳动法上的用人单位管理权限加强内部管理并对员工进行内部追责，也可通过民事诉讼或配合刑事程序进行外部追责。 员工行为监管规范立法现状 员工违反监管要求可能给企业造成的法律风险 员工违反监管规范后的企业内部追责路径 员工违反监管规范后的企业外部追责路径 员工的离职与离任，是劳动用工管理体系中的重点环节，也无疑是劳动争议的高发环节。与其他一般行业相比，金融行业在员工离职、离任管理方面，有哪些特色问题、特殊规则和特别需要注意的事项，将在本部分重点讨论。 金融企业单方解除劳动合同的典型问题 员工离任审计相关问题 员工劳动关系解除与高管身份卸任、股权退出的衔接 员工脱密期问题 员工黑名单、灰名单相关问题 竞业限制作为保护企业商业秘密的重要制度，在金融行业同样适用，但金融行业由于自身特点，相应的对竞业限制的规则适用有其自身特征。另外，对于金融企业雇佣负有竞业限制义务或竞业禁止义务的人员，也存在特殊的行业规范。金融企业应当在把握法律规则与行业特点的基础上，结合自身实际需求具体应用竞业限制和竞业限制制度。 竞业限制约定实施情况 竞业禁止相关规定 刘宇翔 合伙人 刘律师是海问北京办公室的合伙人律师，于2019年加入海问，此前曾在某专长于从事劳动法服务的律师事务所工作多年，是该律师事务所合伙人并担任北京分所管理合伙人。刘律师为中国政法大学国际法学院校友理事、中国政法大学本科生实践导师、中国足协仲裁委员会委员，被《中国法律商务》China Law & Practice Awards 提名为“2022年度劳动法杰出律师”。 吴 琼 合伙人 吴律师于2011年加入海问。吴律师具有丰富的劳动人事法律服务经验，同时能够为客户提供视角开阔的交叉领域法律服务和建议，擅长于在跨国雇用安排、股权激励、高管处置、群体人员安置、合规事项处理、竞业限制违约与商业秘密责任追究等复杂事务中提供优质法律服务。同时，吴律师擅长为各个行业的客户提供反腐败和反商业贿赂等方面的合规服务和商事争议解决服务。 海问在劳动法领域具有市场公认的专业能力，被《法律500强》（The Legal 500）列为2023年度《亚太地区榜单》（Asia Pacific 2023）推荐业务领域。目前，海问的劳动法律团队包含分布在北京、上海与成都办公室的专业人员，为劳动用工全流程包括入职管理、离职管理、日常 HR 事务咨询、员工突发事件处理、裁员、劳动争议等各个层面提供综合性的法律服务。我们同时具有非常扎实的综合法律知识和实践经验，擅长于在群体人员安置、高管处置、集体协商与谈判、股权激励、商业腐败/合规调查处理、劳动法相关危机处理、竞业限制违约与商业秘密侵权责任追究等复杂事务中提供优质法律服务。我们的客户包括互联网科技、制造、汽车、金融、医药、能源和基础设施、教育、零售、快消等行业的诸多领先企业。海问劳动法团队的吴瑕、李若维、宋御歌、陈青青、陈星吾、刘佳怡亦参与了本次《金融行业用工管理实操手册》的撰写。
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